论析建立我国刑事侦查阶段的司法审查制度——源于人权保障的思考
2010年9月02日 14:20 作者:lunwenchina
论文关键词：刑事侦查；司法审查；人权
#n To$a)dOt"n }P0 论文摘要：在刑事侦查阶段中，国家安全价值的实现与公民个人自由价值权利的冲突时有发生，侦查机关为了查明案件事实、查获犯罪嫌疑人往往需要使用强制性措施，这直接关系到惩罚犯罪与保障人权目的的实现。我们必须通过建立我国刑事侦查阶段的司法审查制度来实现保障人权的价值目标。 中国论文网5p8Y OWbd
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刑事侦查是指国家专门机关在办理刑事案件的过程中，为了收集、调取犯罪嫌疑人有罪或者无罪、罪重或者罪轻的证据材料和查获犯罪嫌疑人，依照法定程序进行的专门调查工作和有关的强制性措施。侦查程序作为刑事诉讼的基础环节，最为直接的体现了国家权力与个人权利的对抗与冲突，直接关系到惩罚犯罪与保障人权目的的实现。我国立法、执法、司法机关对此非常重视，在《刑事诉讼法》中对侦查程序进行了严格的规定。但是，侦查人员违反程序办案的情况仍然大量存在，主要表现在侦查手段的使用不节制，而且在实践中，诸如搜查、扣押等涉及公民基本权利的重大侦查措施的使用，任意性也较大。这严重地侵犯了犯罪嫌疑人、被告人的合法权益，严重损害了刑事诉讼所应具有的人道、理性的程序价值。 中国论文网?gkPF Zj
究竟是什么原因导致侦查机关明知不可为而为之?仅仅是因为部分侦查人员素质低、胆子大吗?我看不尽然。根本的问题在于侦查程序构造不合理导致的侦查权限过大，以及对侦查权的监督机制设置不科学而导致犯罪嫌疑人的权利受到侵犯时缺乏有效的救济手段。这就使保障犯罪嫌疑人和其他相对人的基本人权之间失去了有效的平衡。 中国论文网6N}Y6E B&{ p
一、我国侦查程序的构造与侦查权的监督机制
P W)y"V ^ds0 “所谓侦查构造应是基于不同的诉讼构造而形成的，由一定侦查目的所决定的，行使不同诉讼职能的主体在刑事侦查阶段的法律地位和相互关系。”英美刑事诉讼的主要目的是通过公平的途径解决控辩双方的争端．在这种目的的支配下，侦查程序中的控辩双方通常被赋予了平等的诉讼权利。并且存在中立的裁判方对警察调查权进行控制．这就为控辩双方在审判前实现平等对抗提供了保障。
6A!c"l2L4r0 上世纪90年代以来．我国学者加强了对国内外刑事诉讼制度的研究，并且在审判阶段实现了职权主义向当事人主义的转变，建立了对抗式的庭审制度。但是对审判前程序尤其是侦查阶段的控、辨、裁结构方式却未能给予充分的关注。目前，我国的侦查程序仍然只有控、辨双方而缺少中立的第三者，尽管检察机关担负着监督侦查程序的职能，但由于其本身又是控诉主体，很难做到完全的中立．所以要实现控辩双方的平衡是困难的。
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` F1HP5k0 从对侦查权的监督来看．目前我国对侦查活动的控制主要有两种方式：其一，内部控制。公安人员、检察官实施有关侦查措施时，须取得其单位负责人的授权或批准．由后者签发相关的许可令状；其二，外部监督。主要指人民检察院对整个侦查过程进行监督，发现侦查行为违法或不当时，可向公安机关提出纠正意见；对于公安机关提交的提请逮捕申请书及提交的有关报告和案卷材料进行审查，并作出是否批捕的决定。那么，这两种监督方式能否发挥侦查监督的作用呢?首先，作为内部监督而言．公安机关的制约是发生在一个机关内部．也就是要利用自己的监督权制约自己的侦查权，这种违背常理的“自己监督自己”并非实质意义上的制约机制。其次，检察监督难保其中立的地位。检察机关行使控诉职能，承担追诉犯罪的任务，而侦查职能实际上是控诉职能的一部分．侦查是控诉的准备阶段，两者在性质上都属于刑事诉讼中的控诉方。因此．站在辩方立场上看，检察监督本质上仍然是一种同体监督机制。
A \@E4r,b0H0 二、我国侦查程序的构造与侦查权的监督机制在人权保障方面存在的问题 中国论文网 ?N#Jt L\i8L I
人权是每个公民所享有的权利。人权是一个具有丰富内涵的概念。在刑事司法领域，从侦查所固有的查获犯罪嫌疑人和收集证据的宗旨以及实现这一宗旨的途径看．侦查与人权的联系主要体现在：一是通过查获犯罪嫌疑人和收集证据．保证刑事诉讼的顺利进行。达到惩罚犯罪的目的，保护公民的各项权利不受犯罪的侵害；二是在侦查阶段中。通过建立各种机制，保障犯罪嫌疑人的合法诉讼权利不受侵害，使其受到合理的、人道的待遇。目前我围侦查程序的构造与侦查权的监督机制在人权保障方面存在制度上的欠缺。 中国论文网{&y){TX4tt,O9Djt
首先，“在我国刑事诉讼中。虽然检察机关有权对侦查机关提请逮捕的申请进行审查，但在多数情况下，侦查阶段只有侦查机关与犯罪嫌疑人两方．即所谓的一种线性结构。”这种线性结构导致了侦查阶段中控辩无法实现平等。在侦查阶段，控诉指收集证据、查获犯罪嫌疑人及其犯罪事实的活动：辩护指犯罪嫌疑人提出反驳材料和意见。使自己摆脱犯罪嫌疑以及反对刑事强制措施施加于己的活动。控诉和辩护作为侦查阶段巾的两项重要权能，具有天然的对抗性。那么这种对抗要由谁来进行裁决更为恰当呢?在诉讼结构中，法官作为纠纷的裁判者成为适用法律的主体，控辩平等在很大程度上是控辩双方在法官面前的平等．要求法官在诉讼中保持客观中立、不偏不倚地对待控辩双方，对侦查方向正确与否以及刑事强制措施的运用与否进行裁决。而我国目前的侦查制度是侦查机关自己成了裁决者．即使检察机关担负着监督侦查程序的职能，但由于其职能所限．很难做到完全的巾立，所以要实现控辩双方的平衡是困难的。 中国论文网3F Xo$Q1H&H7~
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其次，从人权保障的角度来看．我国曰前对侦查权的程序设计中缺少对犯罪嫌疑人的权力救济机制。我国《刑事诉讼法》只在总则第14条第3款中规定：“诉讼参与人对于审判人员、检察人员和侦查人员侵犯公民诉讼权利和人身侮辱的行为，有权提出控告”，却没有对控告的具体程序以及受理的主体进行规定，这样就导致了公民自由和权利受到他人，特别是公共权力部门、政府官员侵犯之后，却得不到及时有效的救济。这种情况的发生一方面是因为缺乏有效的制约机制，给权力的滥用创造了机会；另一方面就是由于权利救济制度的不完善，诉讼参与人的权益在受到侵害后．很难向有关的机构进行申诉，对侵犯诉讼参与人合法权益的行为不能进行有效的制裁。而这种救济机制上的真空．给犯罪嫌疑人有效维护自身合法权益造成了巨大的障碍。
4zj)kp b4m(y Q W$Q0 三、通过建立刑事侦查阶段的司法审查制度实现人权保障
*h4[#mnT0\)A px#@^0 (一)刑事侦查阶段司法审查制度概说 中国论文网o!Q;n$a y
司法审查，是指法院发挥能动作用，对国家强制权的使用进行合法性审查，来保障个人的权益不受国家强制权的违法侵害。简要地说。刑事侦查阶段的司法审查就是由法院对侦查机关的行为进行监督．以此来保障犯罪嫌疑人的合法权益不受侵害。对于司法审查制度的实质。从政治角度出发。它是一种国家权力的分权制衡机制．它通过法院行使司法审查权对行政权进行制约；从权利保障的角度来说。司法审查制度是一种权利救济机制．它在公民权益受到国家权力的强制侵犯时。使公民可以向法院提出申请。由法院对国家权力运行的合法性进行审查．为公民提供了一条寻求司法救济的途径。 中国论文网%F6^ {~@ n(k L)R
(二)刑事侦查阶段的司法审查制度对于实现人权保障的意义
c lio5T8|0 在现代社会巾。人权问题可以说是人们普遍关注的热点之一．国际社会已经把保障人权确立为刑事司法的基本价值。实现人权保障最主要方式之一是为人权侵犯的受害者提供有效的救济。许多国家都将寻求法院救济作为公民的基本权利加以规定，当公民的权利或自由受到他人侵犯或者与他人发生争议时．特别是受到国家机关的侵犯时，公民有权要求法院对受到异议的行为进行审查和作出判断，并就违法行为进行纠正。其中赋予公民请求法院对国家机关的违法行为进行审查的权利意义尤其重大。 中国论文网#U'Q)]E x_mF
(三)刑事侦查阶段司法审查的范围 中国论文网
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根据司法审查制度的精神，只要是对公民个人权利构成强制性侵犯的国家强制处分行为，不管是实体性强制处分行为，还是程序性强制处分行为。都应当成为司法审查的对象，从而接受法院的司法审查。具体到侦查阶段，则主要针对的是程序性强制处分——强制侦杏措施。强制侦查措施包括人身保全措施和证据保全措施，二者都应当纳人司法审查的范围。 中国论文网lD|3[;aQ
1．人身保全措施
t M:q c(U,i Q0 逮捕、褐押等强制措施在国外刑事诉讼理论上也被称为人身强制措施，或人身保全措施。这些强制措施是以限制当事人的人身自由为条件的。人身自由是指自然人根据自己的意志和利益，自主决定自己的意思和行动，并且不愿受到限制、受到妨碍的状态。人身自由权在人权中有前提性地位，保护公民的人身自由权意义重大。例如日本《宪法》第33条及第35条规定，没有法官签发的令状，原则上任何人均不得被逮捕，也不得侵入、搜查以及扣押任何人的住所、文件以及所有物品。日本《刑事诉讼法》第197条第1款规定：“为实现侦查的目的，可以进行必要的调查，但除本法有特别规定的以外，不得进行强制处分。”因此，限制人身自由的刑事强制侦查措施必须接受司法审查，我国在建立司法审查制度时，应把对人身保全措施的审查纳入其中。
7K K7t+mm#b]7G'M02．证据保全措施 中国论文网a}E W%c dkz-W
刑事侦查程序的目的一是查获犯罪人．二是查获犯罪证据。为保障查明案件的事实真相、获取案件证据，在刑事侦查程序中，除了需要采取强制性人身保全措施以外，还需要采用强制性措施以保全证据。这些证据保全措施的适用同样会给公民的权利造成强制性侵犯，因此，也必须贯彻司法审查制度，即必须经过法院的审查批准。例如，英国《1984年警察与刑事证据法》规定，根据警察的书面申请，治安法官如果认为有合理的根据相信存在必要的情形，可以签发证件，许可警察进入并搜查一定的场所。“英国的警察为了能够获得搜查证，除了必须有合理根据外，还必须证明存在应当强制进入搜查场所的紧急情况；对场所的搜查仅限于严重可捕罪，而且不得用于搜查属于特权保护范围内的材料。显然，不能以证据即将被毁灭为由而无证进入场所进行搜查。” 中国论文网%z5KUD b7m S3D*of
(四)刑事侦查阶段的司法审查的层次 中国论文网Z5s o"MW^p
通过对主要国家司法审查制度的研究，笔者认为我国侦查阶段的司法审查制度可以分为四个层次。
_] oAj|0 1．事前审查
&CRBy]h gl-j0 事前审查要求对法定范围内的强制措施．侦查机关在实施之前必须提请法院审查批准，否则该行为将被宣告无效的制度。事前审查是令状主义的具体体现，即追诉机关虽然在客观上存在实施逮捕的需求，但其本身却无权决定逮捕，而只能向独立于追诉机关的第三方提出申请。而且，追诉机关要想取得令状，必须向法官提供合理的根据。这样通过法院的审查来防止侦查机关滥用侦查权，这在客观上为保证犯罪嫌疑人合法权益不受侵犯构筑了一道天然屏障。我国在立法时应规定，除了法律设定的紧急情况外，侦查机关要实施对公民权利损害较大的强制措施，都必须有法院的许可令。 中国论文网4T
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2．职权复查
#o)a |(A&AQ0 职权复查实际上是令状原则的例外，它要求对本应该事前提请法院批准才能够实施的强制措施．由于情况紧急未能申请，侦查机关在实施完毕后立即提请法院进行审查。我们在程序设计时应当注意到价值的衡平，侦查程序的目的并不仅是保障人权，它还承担着查明案情、惩罚犯罪的任务．在强调人权保障的同时，也必须充分考虑惩罚犯罪的需要。确立侦查程序的司法审查制度，并不是对所有情形不加区分，一律只能经由预审法官批准后才能采用强制处分措施，在例外情况下，也允许检察官以及警察机关自行决定。我国立法也应该对职权复查有所规定，这样既体现了侦查程序的合法性又保证了其灵活性，对于有效的打击犯罪具有重要意义。
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t(J.NH"i0 3．上诉复查 中国论文网 P:p%m sw E J
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上诉复查是指应检察机关或利害关系人的申请，由上级法院对预审法庭作出的且当事人不服的决定进行审查，审查主要包括两个方面：一是对预审法庭就侦查机关的违法行为做出的处理决定进行的审查，提起审查的主体既可以是检察机关也可以是犯罪嫌疑人；二是对预审法庭批准的、由侦查机关实行的强制措施，如羁押的决定与执行、不允许保释的决定等，如果犯罪嫌疑人有理由认为是不合理的，它有权向上级法院申请复查。我们可以在第二审法院中设立程序裁判庭，由专门的法官来处理上述情况。 中国论文网#RZ)ft'R
4．申诉复查 中国论文网 EF:R/CU7Z:z
申诉复查主要是对一些重要的侦查行为，法院应检察机关或犯罪嫌疑人提出的申请进行上诉审查后，检察机关或当事人对于法院作出的决定仍旧不服．进一步向上级法院进行申诉，要求上级法院对该决定进行重新审查的制度。在申诉复查中，法院可以先对案件进行书面审查，如果发现确有错误的才进行受理。中国论文网O
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