电力工程风险管理论述

电力工程风险管理论述

~I\$B pH0

李杰聪中国论文网8|\:T`({ R` {

( 佛山顺德供电局, 广东佛山,528300)

(h4El,R"`,Dq:U0

摘要：本文分析了电力工程项目的风险因素、风险 管理方法，并从投资风险、总承包风险和 责任风险角度探讨了风险管理的主要措 施。 中国论文网'dg4~g
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Y,I

关键词：电力工程项目 ；风险 管理中国论文网\el[?K

Risk management of electric power engineering中国论文网*RU}!x$n

Li Jiecong中国论文网$\3Y"P6^0JI

(Foshan Shunde Power Supply Bureau of Guangdong Power Grid，Foshan 528300,China)

S!M#MFr!J)rXc0

Abstract ：This paper analyzes the risk factors, power engineering project risk management method,and from中国论文网0@LPb,D7l]

the investment risk,contract risk and liability risk angle discusses main measures of risk management.中国论文网{ ox&`(_"a/J7K!u~3I

Keywords ：power engineering project;risk management中国论文网Y"f)UY Pf9^q

电力是支撑国民经济发展的基础。我国经济持续稳定的发

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展带动了电力工程建设的良好发展，然而电力工程建设投资规模中国论文网 l*C,yxu6sk

较大、功能结构相对复杂，因而在工程项目建设中存在着较多的

[)L"J9X"Q-{vv]6x0

风险。有风险并不可怕，关键是要对风险进行有效管理。我国于上

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T7G0

世纪80 年代引入风险管理后，在投资、金融、科研等领域已获广中国论文网TH!k~3D/r#C;Aqj\

泛应用，但在电力工程领域除了三峡工程项目获得较成功应用以中国论文网wus&f$C

外，一般项目应用还不够深入。因此，本文对电力工程项目风险管

,`2y8NS9dO0

理进行了分析，并对投资风险、总承包风险、责任风险方面的风险中国论文网^{sFl nWB

管理进行了论述。

EN5\+ar0

1 电力工程风险管理简析

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1.1 电力工程风险因素和风险类型中国论文网1O$rt5s+u:Je{

电力工程中的主要风险因素有工程质量、施工安全、工期进

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度和项目管理。这些因素都可能产生实际的风险，如工程质量出中国论文网F~$}qz9f!}

现问题，因返工整修而延误了工期，就会增加施工费用；施工安

5b~+xeH-Nq%r+mB0

全出现问题，就可能延长工期，也会产生经济损失；工期进度不中国论文网 j^#m\%D&@8f'WQ

能预期实现，则需要投入更多的资金，项目运行收益时间也将被

P)v2b-e?C8YI3V*x0

拖延；项目管理运转不畅，不仅影响工程建设，还将导致资金损中国论文网 G5WD,\ |C

失。中国论文网8t2H$O ?R*LzV

电力工程风险类型与项目管理模式有很大的关系，如我国实中国论文网D-i)zm:M J)r r

行的工程监理制，由于实际操作中监理责任、权限、利益分配不合

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理、不完善，实际上业主和投资方要承受更大的风险；而采用总中国论文网0lU*S/^R

承包模式项目风险可能更多的由总承包商负担。基于这种情况，

)j*tn sR-Y/a"y)l0

本文将风险类型分为投资风险、总承包风险和责任风险几个部

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分。投资风险主要阐述作为业主和投资方所面临的风险，总承包

5R(Kf"d(e0

风险重点分析总承包商需要面对的风险，责任风险分别讨论项目中国论文网A4{7^"} `

管理中如何处理质量、安全、成本、工期等法律规定的责任风险。

U'z4z%E9W9kn0c%r0

1.2 电力工程风险管理一般程序与方法中国论文网}X]5^a

1.2.1 风险规划中国论文网HzV~W m0tva-h

风险规划是指打算实施电力工程风险管理所作的计划，也就中国论文网:fC!A+|3q:?}4Q'rW

是选择风险管理方法、确定风险判断依据等过程。风险规划是风

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险管理的基础和行动纲领，它的依据主要是项目人员的风险管理

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i9B0

经验、授权情况和外部环境状况等，内容包括风险管理的目标、范中国论文网tDS:H&g$X

围、风险源、风险事件、风险分析等。中国论文网E$d'pb|s

1.2.2 风险识别中国论文网.bj$@8r-J?4e:x

风险识别即确定已面临的和潜在的风险的过程。风险识别要中国论文网/em W0Y%z

认识有哪些风险，这些风险从哪来，其基本特性是什么，有什么影

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响等。风险识别不是一次可以完成的，要在项目实施的整个过程中国论文网5MD(Z[my2l~MH3X

中始终进行。风险识别一般包括资料收集、评估风险、识别风险三

(N4R6H(v |/r5Zy`%@0

个步骤。风险识别的方法很多，常采用头脑风暴法、德尔菲法、情

V.k+a w*g]^|;j"h0

景分析法、系统分解法等。中国论文网e0O)B1lZ%A4\

1.2.3 风险分析

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风险分析就是根据风险列表评估各种风险对项目影响的程

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x|z:U$[0

度和大小。风险分析有定性和定量两种方法。定性分析更多依赖

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于主观经验和判断，如主观评分法。定量分析则是将风险量化以

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后进行分析，如蒙特卡罗模拟法、层次分析法、模糊风险评判法

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等。中国论文网NGE0k9h,N

1.2.4 风险应对中国论文网Dx
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风险应对是针对项目目标，制定降低项目风险、提高安全机

7kG,S$b`0

会的策略和手段的过程。风险应对要根据风险级别制定相应的

#AL!` JL7t-H0

措施，如风险级别超过了可接受的限度，可以不执行项目；而风

V1r-z5O[~8?1E0

险级别在可接受范围内，那就要根据级别大小（低、中、高等）采取

;n a5p%~ C3[%Zmjw0

不同应对的措施。常用的应对措施有规避风险、转移风险、减轻风

3A2A8]J%m9K0

险、接受风险、预防风险、应急策略等。

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1.2.5 风险控制中国论文网w-N!}p*RHA5Rr

风险控制就是实施风险应对计划、跟踪已识别风险、监督剩

Ro*Y F"d8G0

余风险、识别新风险以及评估消减风险有效性的过程。风险控制中国论文网t)i1|Ev

所采用的主要方法有核对表法、定期评估法、净值分析法、附加风

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险应对计划、独立风险分析法等。中国论文网1u0?z }]5u+g#K

2 电力工程投资风险管理

2Q.X.Q,@'K8jy0

2.1 关于电力工程投资风险中国论文网 |:F0|5W)LU

电力行业总体看好，电网建设也是目前电力建设的主要方中国论文网"QSm7OzU

向。由于电力工程项目投资大、见效慢、项目管理不完善，投资风中国论文网f1~'JyH"]

险也在增加，而且投资决策阶段是项目开始和风险控制的起点，

n8R4Z:I cYN%W0

风险管理的重要性不言而喻。下面分析其风险管理的要点。

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2.2 投资风险特点中国论文网fJh(q)w
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在准备投资电力工程项目时，面对的风险是多种多样的，主

^ u'O'I"uk0

要风险有：（1）国际经济形势变化风险、国内经济政策变化风险、中国论文网+J~9[ E*E&L9t.^

国家产业结构重大调整风险；（2）项目规划风险、环境影响评价

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风险、供电方案论证风险、技术参数选择风险；（3）征地风险、拆中国论文网fX Cw)gEGV
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迁风险、融资风险、利率变化风险、项目核准碰到障碍风险；（4）中国论文网)u-W&Sg U|+uu

设计风险，如设计质量风险、设计进度风险；（5）招投标与合同风

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JB#~0

险，如选错中标人、合同不严谨等；（6）项目实施风险，如材料设

:^.OmY8VSV+A0

备采购风险、施工质量进度安全风险；（7）成本失控风险，如项目

z'tO,Ct0

管理不善造成成本失控；（8）运营风险，如设备运行维护风险、管中国论文网|6[1Li kp*m

理技术人员流失风险等。

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2.3 投资风险识别方法中国论文网(wo b d9LjO#R ^

电力工程项目投资风险识别常采用现场调查法、列表检查中国论文网r;hY rR L

法、头脑风爆法、WBS 工作分解结构法等。

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2.4 风险管理策略中国论文网^ey+RE

通过分析电力工程项目各种风险的影响程度、大小，采取适

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当的应对措施。例如可以将层次分析法与模糊综合评价法结合，

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以层次分析法处理指标权重，再建立模糊数学模型，就可以对投

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资风险进行分析了。某项目投资风险包括工程建设风险、环境风

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险、财务风险及经营管理风险四项，采用层次分析法与模糊综合中国论文网 lNP|,tP4u

评价法计算二级指标投资风险为73.62，其分值介于70 ～ 85。按中国论文网 ^5aO(q3Gs

风险高低排列，高风险（85 ≤ A ≤ 100，A 为保险分值，下同）、较中国论文网:}y_Y
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高风险（70 ≤ A ＜ 85）、一般风险（55 ≤ A ＜ 70）、较低风险（30 ≤ A

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＜ 55）、低风险（0 ≤ A ＜ 30），该风险偏高，但仍可投资。中国论文网1G8s*|
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3 电力工程总承包风险管理

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3.1 总承包模式特点中国论文网0`xg5i0c H3r+?;^u&P/iC

总承包模式是指对电力工程项目的勘察、设计、采购、施工、

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n"xc_(j0

试运行全过程或某些阶段采取承包的方式。其模式包括EPC（设中国论文网,tz}Jb2F8r

计+ 采购+ 施工）、DB（设计+ 施工）、EP（设计+ 采购）、交钥匙

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总承包等模式。它的特点是全生命周期管理、合同复杂、报价困中国论文网:S)NH
kw g%eT3a.]7n

难；风险很大，但潜在效益也大。中国论文网_5t Aq z2N#r

3.2 总承包风险分析中国论文网\M4hsG

总承包模式不同于传统工程项目模式，后者只参与项目阶中国论文网;g9|\;_8rG'_7L

段管理，前者需参与电力工程项目整个阶段的管理，所以风险要

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大得多。其风险包括：（1）合同风险，由于要考虑多个阶段及各阶中国论文网G
Ld/riLx7Ho

段之间的衔接，还涉及总包合同与专业分包合同，条款容易疏漏、中国论文网~.mA7s P)?Y??g

不完善；（2）设计风险，包含了设计成本风险、设计进度风险、设

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计质量风险、设计失误；（3）采购风险，包括采购成本风险、采购中国论文网K'L {;I7E5MF

质量风险、采购进度风险及其他采购风险；（4）分包风险，包括限

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定专业分包商、专业分包商进度质量安全等问题；（5）施工风险，

(H#BwFwp(iJ~K,R:F0

包括施工中断或停工风险、施工安全风险及其他难以预料的风险

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等；（6）试运行、验收、移交风险，可能遇到各种障碍，导致运行不中国论文网)u~3w6w&h

顺，难以验收、移交；（7）质量风险，包括设计质量风险、采购质量

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风险、施工质量风险；（8）财务风险，由于总承包建设周期较长、

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工作任务较重，不可预见因素较多，可能发生财务风险，如资金不中国论文网%i#^-_+]6CmW

到位、物价上扬、分包商违约、项目管理不善等。中国论文网1~+j}s7D@@

3.3 总承包风险管理中国论文网d*QF4m(iZ]

总承包模式对总承包商而言，风险数量多、面广，如若风险管

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理不善，则要承担很大的风险。下面重点阐述合同/ 分包风险、设中国论文网 L)Zp@%T}"r+{9LXP

计/ 采购风险及试运行、验收、移交风险管理。

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3.3.1 合同/ 分包风险管理中国论文网K^e0?~

总承包商应建立专门的合同管理机构，专责合同谈判、资格中国论文网1x.]Lxm1sOd-E"\*B

审查、合同编制等程序控制。合同应采用标准规范的文本格式，如

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FIDIC 合同。针对合同内容组织分析论证。加强合同谈判管理。对

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分包合同应重视对分包人的资格审查，约束其再次分包行为，建

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立分包管理台帐，并实行动态管理，严控分包质量、进度等。

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3.3.2 设计/ 采购风险管理中国论文网 V MV} S~K;^.Ba

总承包商应建立项目设计协调程序和编制设计计划，利用价中国论文网(S$x@+S*~"T[VU `

值工程原理优化设计。控制采购风险可以利用关键路径法、捆绑中国论文网bJSbk1J

订货、与重要供货商联合等形式保障采购的及时性和控制费用。

"P%]*m!_H6j/F0

3.3.3 试运行、验收、移交风险管理中国论文网EzC"i#N5m

应成立试运行统一指挥管理机构，负责编制设备启动调试大中国论文网/^'VRU k!Y$hD

纲，组织人员培训，制定安全措施，严格执行“两票三制”。验收、移

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交阶段成立项目验收委员会，按照相关规定备齐所有竣工资料，

S%P"v1^DC0

依照相关标准规范进行测试，委派专人与业主谈判等。中国论文网 Y Z&U3RH S9n2E

4 电力工程责任风险管理中国论文网,i!V!e$UeeK;J

4.1 质量风险管理

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质量风险管理是在项目全生命周期内，在项目质量管理中引

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入风险管理机制，通过识别、分析和控制质量风险，以保证项目工

M%`vxW} [$t0Q4Ox0

程质量。措施包括实行全面质量管理、建立质量保证体系、根据质

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量风险大小设置关键质量控制点（WHS）、利用风险矩阵进行质量中国论文网T,z Zu+Bk

管理等。

*E+n;M].r#j?e0

4.2 安全风险管理

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电力工程项目施工多存在高空、野外、人口密集区域作业，流

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动性大、危险性高，出现安全事故的机率较高，而相应承担的安全中国论文网@8m'G2|:D#u.} OKI a

责任很大，所以应重视安全风险管理的作用。首先，识别工程安全

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风险的范围、性质；然后排查所有潜在风险；再分析危险源的承

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受度和风险等级；对施工风险进行控制，如预防、防护、应急等措中国论文网#lHh`{

施。在项目管理中建立安全生产保障体系，加强施工人员安全培

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训，落实安全生产责任制。转移安全风险，重视工程投保。中国论文网G-rjlD6T)dsV

4.3 成本风险管理中国论文网7onN%bk+^9t9h

为避免成本失控，应加强成本风险管理。成本管理应以项目

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Dr9B0

全寿命周期目标进行管理，降低资产寿命周期总成本。重视项目中国论文网dRr2\6\F`n2[(b

前期的技术经济分析。推广典型设计并优化设计方案。加强合同中国论文网 m%aEh!B

管理，降低合同成本风险。控制分包管理漏洞，建立分包管理台

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帐。还应建立成本控制责任制，加强财务管理，以降低财务管理风

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险。中国论文网 {T&Jtm0k(Y1w7Y0H

4.4 进度风险管理中国论文网oC9j`D$h

电力工程项目施工较为复杂、受干扰因素较多，存在着进度

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风险。进度风险来源主要有施工环境风险、施工技术风险和资金

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风险。通过全面辨识进度风险因素，形成有价值的风险目录或清中国论文网 F8rNGmB(~

单。进度风险控制措施有完善合同中的进度约束，加强进度计划，中国论文网MSx2I+E ?

实施监控及项目协调与沟通，采用动态控制方法等。

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5 结语中国论文网Mq;P0r^O K c6Wt

风险因素存在于电力工程项目的方方面面和整个过程，良好

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Z&}l1Rh0

的风险管理可以保证项目建设健康、有序地进行，节约工期，避免中国论文网'~K\#y3i

不必要的损失，有效降低成本随着更多专业人员对风险管理研究中国论文网o&v)a:Q&O(im

和认识的深入，风险管理必将在电力工程项目建设中承担越来越中国论文网j$du!M1CR1A.Xh9F)`

重要的作用。中国论文网?&Y5h4azIV
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