电力工程风险管理论述

电力工程风险管理论述中国论文网Q A(Y5ZZvRA l%~

李杰聪

sp-V?'g0

( 佛山顺德供电局, 广东佛山,528300) 中国论文网?+i&nB4[/e\Hu{

摘要：本文分析了电力工程项目的风险因素、风险 管理方法，并从投资风险、总承包风险和 责任风险角度探讨了风险管理的主要措 施。

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关键词：电力工程项目 ；风险 管理中国论文网nSUo{e1eK

Risk management of electric power engineering中国论文网,K(d,q8b|^7^

Li Jiecong

1y"A7zzY;YgU[)T0

(Foshan Shunde Power Supply Bureau of Guangdong Power Grid，Foshan 528300,China)中国论文网;^zA\8s0Y|O

Abstract ：This paper analyzes the risk factors, power engineering project risk management method,and from

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the investment risk,contract risk and liability risk angle discusses main measures of risk management.中国论文网%JxG(S(i M ~

Keywords ：power engineering project;risk management中国论文网o
qVfA m(A qi

电力是支撑国民经济发展的基础。我国经济持续稳定的发

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展带动了电力工程建设的良好发展，然而电力工程建设投资规模

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较大、功能结构相对复杂，因而在工程项目建设中存在着较多的

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风险。有风险并不可怕，关键是要对风险进行有效管理。我国于上

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世纪80 年代引入风险管理后，在投资、金融、科研等领域已获广中国论文网kt/Vj7F
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泛应用，但在电力工程领域除了三峡工程项目获得较成功应用以

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外，一般项目应用还不够深入。因此，本文对电力工程项目风险管

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理进行了分析，并对投资风险、总承包风险、责任风险方面的风险

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管理进行了论述。中国论文网e)y4^)[ cP^$\7kM_

1 电力工程风险管理简析中国论文网%Hao.sOM{Cf[ s

1.1 电力工程风险因素和风险类型中国论文网9C"fk$dN&]/I

电力工程中的主要风险因素有工程质量、施工安全、工期进

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度和项目管理。这些因素都可能产生实际的风险，如工程质量出中国论文网)uxKoe^S\]

现问题，因返工整修而延误了工期，就会增加施工费用；施工安中国论文网!{U_5H@? s5T

全出现问题，就可能延长工期，也会产生经济损失；工期进度不中国论文网l6r5kk)R7E-{

能预期实现，则需要投入更多的资金，项目运行收益时间也将被中国论文网 At;v @R;~

拖延；项目管理运转不畅，不仅影响工程建设，还将导致资金损中国论文网c1ey"g'g:@5Q*mIW

失。

~1J;l)W/x`:E0

电力工程风险类型与项目管理模式有很大的关系，如我国实

`@I(n Xq/k-k1jF0

行的工程监理制，由于实际操作中监理责任、权限、利益分配不合

x![4]4dg%`+V`w,s0

理、不完善，实际上业主和投资方要承受更大的风险；而采用总

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承包模式项目风险可能更多的由总承包商负担。基于这种情况，

-P,d?!T`E Qg`v:a0

本文将风险类型分为投资风险、总承包风险和责任风险几个部

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分。投资风险主要阐述作为业主和投资方所面临的风险，总承包

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风险重点分析总承包商需要面对的风险，责任风险分别讨论项目中国论文网Y2M6K0@P;V F3Xs

管理中如何处理质量、安全、成本、工期等法律规定的责任风险。中国论文网YyW+Ik%R{r

1.2 电力工程风险管理一般程序与方法中国论文网.Qidum

1.2.1 风险规划

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风险规划是指打算实施电力工程风险管理所作的计划，也就中国论文网 qc%An1u

是选择风险管理方法、确定风险判断依据等过程。风险规划是风

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险管理的基础和行动纲领，它的依据主要是项目人员的风险管理

1D;O:d6zQ0

经验、授权情况和外部环境状况等，内容包括风险管理的目标、范中国论文网9w,EU4_3fHN [D^2V(gw

围、风险源、风险事件、风险分析等。中国论文网9^8tgQr

1.2.2 风险识别

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风险识别即确定已面临的和潜在的风险的过程。风险识别要中国论文网*WmN!O0MGMr

认识有哪些风险，这些风险从哪来，其基本特性是什么，有什么影

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响等。风险识别不是一次可以完成的，要在项目实施的整个过程

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中始终进行。风险识别一般包括资料收集、评估风险、识别风险三中国论文网|T/UNo

个步骤。风险识别的方法很多，常采用头脑风暴法、德尔菲法、情中国论文网*LmRs2}-p ]wJ

景分析法、系统分解法等。中国论文网a3q%b8?lk

1.2.3 风险分析中国论文网.b.M5V+fzs[H)PH7B

风险分析就是根据风险列表评估各种风险对项目影响的程

,H|~Z.H-f \'o-k0

度和大小。风险分析有定性和定量两种方法。定性分析更多依赖

U/s!]+[-W:c#SN#E#k~0

于主观经验和判断，如主观评分法。定量分析则是将风险量化以中国论文网~'EODN[ b(n

后进行分析，如蒙特卡罗模拟法、层次分析法、模糊风险评判法中国论文网bViL.zp

等。

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1.2.4 风险应对

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风险应对是针对项目目标，制定降低项目风险、提高安全机

z+DM+~g.Bu e0

会的策略和手段的过程。风险应对要根据风险级别制定相应的

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措施，如风险级别超过了可接受的限度，可以不执行项目；而风

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X,M"D6z0

险级别在可接受范围内，那就要根据级别大小（低、中、高等）采取

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不同应对的措施。常用的应对措施有规避风险、转移风险、减轻风中国论文网 @"\"_)cM"m)|

险、接受风险、预防风险、应急策略等。中国论文网0tf mR&|k_H

1.2.5 风险控制

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风险控制就是实施风险应对计划、跟踪已识别风险、监督剩中国论文网 b*s)Uc.a'n

余风险、识别新风险以及评估消减风险有效性的过程。风险控制

,od.?l4]i0

所采用的主要方法有核对表法、定期评估法、净值分析法、附加风

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险应对计划、独立风险分析法等。

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2 电力工程投资风险管理中国论文网U;D0j/hF h7o%d;e-L

2.1 关于电力工程投资风险中国论文网!N,~w[}#d

电力行业总体看好，电网建设也是目前电力建设的主要方中国论文网v)H ui@u+D
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向。由于电力工程项目投资大、见效慢、项目管理不完善，投资风中国论文网AF[ gb4G p/r

险也在增加，而且投资决策阶段是项目开始和风险控制的起点，中国论文网 I)w3j:pT&t
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风险管理的重要性不言而喻。下面分析其风险管理的要点。中国论文网6B'lkp2j7w2@S+Nid

2.2 投资风险特点中国论文网#V/Y7v3N'|(v9j(r

在准备投资电力工程项目时，面对的风险是多种多样的，主

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要风险有：（1）国际经济形势变化风险、国内经济政策变化风险、

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国家产业结构重大调整风险；（2）项目规划风险、环境影响评价中国论文网M"ctX%G

风险、供电方案论证风险、技术参数选择风险；（3）征地风险、拆中国论文网#N3@4U/egu]

迁风险、融资风险、利率变化风险、项目核准碰到障碍风险；（4）

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设计风险，如设计质量风险、设计进度风险；（5）招投标与合同风

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险，如选错中标人、合同不严谨等；（6）项目实施风险，如材料设中国论文网5Yr_g*Q"I

备采购风险、施工质量进度安全风险；（7）成本失控风险，如项目中国论文网pZ/K5h"~^

管理不善造成成本失控；（8）运营风险，如设备运行维护风险、管

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理技术人员流失风险等。中国论文网uT{b/?-na/l)]Vi'w

2.3 投资风险识别方法中国论文网'H#o!gi0c#W

电力工程项目投资风险识别常采用现场调查法、列表检查

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法、头脑风爆法、WBS 工作分解结构法等。

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2.4 风险管理策略中国论文网7z.K+]W.}

通过分析电力工程项目各种风险的影响程度、大小，采取适

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当的应对措施。例如可以将层次分析法与模糊综合评价法结合，中国论文网f`;fol9B!_5Sb

以层次分析法处理指标权重，再建立模糊数学模型，就可以对投中国论文网Sk$[]+Ze;N

资风险进行分析了。某项目投资风险包括工程建设风险、环境风

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险、财务风险及经营管理风险四项，采用层次分析法与模糊综合中国论文网8bn.D+x&X%s9Bs$y1d

评价法计算二级指标投资风险为73.62，其分值介于70 ～ 85。按

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风险高低排列，高风险（85 ≤ A ≤ 100，A 为保险分值，下同）、较

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高风险（70 ≤ A ＜ 85）、一般风险（55 ≤ A ＜ 70）、较低风险（30 ≤ A中国论文网G}\:_ Ft/\T3Xs

＜ 55）、低风险（0 ≤ A ＜ 30），该风险偏高，但仍可投资。

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3 电力工程总承包风险管理

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3.1 总承包模式特点

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总承包模式是指对电力工程项目的勘察、设计、采购、施工、中国论文网|2J;a P2P4n.SyS

试运行全过程或某些阶段采取承包的方式。其模式包括EPC（设中国论文网,ds5D,rWD

计+ 采购+ 施工）、DB（设计+ 施工）、EP（设计+ 采购）、交钥匙

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总承包等模式。它的特点是全生命周期管理、合同复杂、报价困中国论文网+Wt.GU^

难；风险很大，但潜在效益也大。中国论文网-zaeb7nh q$| }N

3.2 总承包风险分析

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总承包模式不同于传统工程项目模式，后者只参与项目阶中国论文网2DLU'zj EN

段管理，前者需参与电力工程项目整个阶段的管理，所以风险要中国论文网 zy%g)c/L$PY

大得多。其风险包括：（1）合同风险，由于要考虑多个阶段及各阶中国论文网"HBZ!O*sq4h

段之间的衔接，还涉及总包合同与专业分包合同，条款容易疏漏、

2f |$]P:J-~`+AC4sC+s0

不完善；（2）设计风险，包含了设计成本风险、设计进度风险、设

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计质量风险、设计失误；（3）采购风险，包括采购成本风险、采购中国论文网2\8kx4M| d"`rmd

质量风险、采购进度风险及其他采购风险；（4）分包风险，包括限中国论文网3_vMs2@du$dhE)x

定专业分包商、专业分包商进度质量安全等问题；（5）施工风险，中国论文网
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包括施工中断或停工风险、施工安全风险及其他难以预料的风险

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等；（6）试运行、验收、移交风险，可能遇到各种障碍，导致运行不中国论文网"e6U)V H0XP

顺，难以验收、移交；（7）质量风险，包括设计质量风险、采购质量中国论文网kRW2W?

风险、施工质量风险；（8）财务风险，由于总承包建设周期较长、中国论文网?|o:iq;qA"v

工作任务较重，不可预见因素较多，可能发生财务风险，如资金不

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到位、物价上扬、分包商违约、项目管理不善等。

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3.3 总承包风险管理中国论文网Md4\2yw.Y*F

总承包模式对总承包商而言，风险数量多、面广，如若风险管

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理不善，则要承担很大的风险。下面重点阐述合同/ 分包风险、设中国论文网1n%\R#Q&K

计/ 采购风险及试运行、验收、移交风险管理。

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3.3.1 合同/ 分包风险管理中国论文网+Sb-LE.k

总承包商应建立专门的合同管理机构，专责合同谈判、资格中国论文网q:_L w$XG@

审查、合同编制等程序控制。合同应采用标准规范的文本格式，如中国论文网ZoQ:` q+O

FIDIC 合同。针对合同内容组织分析论证。加强合同谈判管理。对中国论文网i8K"@aP2g&a
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分包合同应重视对分包人的资格审查，约束其再次分包行为，建

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立分包管理台帐，并实行动态管理，严控分包质量、进度等。中国论文网 VyP%r;oO!u{)D@

3.3.2 设计/ 采购风险管理

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总承包商应建立项目设计协调程序和编制设计计划，利用价

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值工程原理优化设计。控制采购风险可以利用关键路径法、捆绑

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订货、与重要供货商联合等形式保障采购的及时性和控制费用。中国论文网J1P!l,G*m dI
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3.3.3 试运行、验收、移交风险管理

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应成立试运行统一指挥管理机构，负责编制设备启动调试大

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纲，组织人员培训，制定安全措施，严格执行“两票三制”。验收、移中国论文网?Blw1s n9mw0c}l

交阶段成立项目验收委员会，按照相关规定备齐所有竣工资料，

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LF$X @S:r0

依照相关标准规范进行测试，委派专人与业主谈判等。中国论文网C:ef0B
HTP

4 电力工程责任风险管理中国论文网0x'k%[,N5C i

4.1 质量风险管理中国论文网 H9F%E,B HI

质量风险管理是在项目全生命周期内，在项目质量管理中引

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入风险管理机制，通过识别、分析和控制质量风险，以保证项目工中国论文网JR1U1vr/y*JMx2x

程质量。措施包括实行全面质量管理、建立质量保证体系、根据质

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量风险大小设置关键质量控制点（WHS）、利用风险矩阵进行质量中国论文网Q2Gp-Ra(ZF

管理等。

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4.2 安全风险管理

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电力工程项目施工多存在高空、野外、人口密集区域作业，流

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动性大、危险性高，出现安全事故的机率较高，而相应承担的安全中国论文网5W&\~6W0eV

责任很大，所以应重视安全风险管理的作用。首先，识别工程安全中国论文网5n.i ^YOh'b2q+NBE{

风险的范围、性质；然后排查所有潜在风险；再分析危险源的承中国论文网&Op.ZR(g9N @

受度和风险等级；对施工风险进行控制，如预防、防护、应急等措中国论文网'tBx/s9R

施。在项目管理中建立安全生产保障体系，加强施工人员安全培中国论文网5S0hQg l

训，落实安全生产责任制。转移安全风险，重视工程投保。

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4.3 成本风险管理中国论文网$p$tczF;uz\ W4w

为避免成本失控，应加强成本风险管理。成本管理应以项目

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全寿命周期目标进行管理，降低资产寿命周期总成本。重视项目

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前期的技术经济分析。推广典型设计并优化设计方案。加强合同中国论文网*C4xld%U+iEYe

管理，降低合同成本风险。控制分包管理漏洞，建立分包管理台中国论文网N:}z"A1U

帐。还应建立成本控制责任制，加强财务管理，以降低财务管理风

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险。

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4.4 进度风险管理

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电力工程项目施工较为复杂、受干扰因素较多，存在着进度

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风险。进度风险来源主要有施工环境风险、施工技术风险和资金中国论文网)m5s(FSJL|

风险。通过全面辨识进度风险因素，形成有价值的风险目录或清中国论文网 wo K?n Y

单。进度风险控制措施有完善合同中的进度约束，加强进度计划，中国论文网H[Fw'M-Y

实施监控及项目协调与沟通，采用动态控制方法等。中国论文网 Q%Pn2q`kH

5 结语

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风险因素存在于电力工程项目的方方面面和整个过程，良好

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的风险管理可以保证项目建设健康、有序地进行，节约工期，避免中国论文网Yp6rv-^$h+Hg
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不必要的损失，有效降低成本随着更多专业人员对风险管理研究

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和认识的深入，风险管理必将在电力工程项目建设中承担越来越

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重要的作用。中国论文网#I"J"gRQa3et